十大合規事例
01 滴滴被罰80.26億元并被責令全面整改
2022年7月21日，國家互聯網信息辦公室依據《網絡安全法》、《數據安全法》、《個人信息保護法》、《行政處罰法》等法律法規，對滴滴全球股份有限公司處人民幣80.26億元的罰款，對滴滴全球股份有限公司董事長CEO程維、總裁柳青各處人民幣100萬元罰款。滴滴公司共存在16 項8個方面的違法事實。國家互聯網信息辦公室在對滴滴作出處罰的同時，責令滴滴作出整改。2023年1月16日，滴滴完成全面整改，恢復新用戶注冊。監管部門對違規經營管理的企業，在查明不合規事實并作出處罰的基礎上，責令作出徹底的整改。企業未完成全面整改之前，經營受到限制。監管部門從過去的重處罰輕預防轉變為重處罰，也重視教育和合規建設預防再犯，有力地推動了企業合規建設。
02 《中央企業合規管理辦法》公布
2022年被國資委確立為中央企業“合規管理強化年”，國資委在總結2018年《中央企業合規管理指引（試行）》運行過程中遇到的重點難點、借鑒國內外大型企業先進合規管理經驗、廣泛聽取國內外各行業領域專家學者意見的基礎上，發布了《中央企業合規管理辦法》（以下簡稱辦法）?！掇k法》在基本原則的設定上較2018年的試行版本更加務實，在合規組織職責設定、合規制度建設與制度運行、合規文化、信息化建設等方面進行了更加系統、完善的規定。《辦法》為中央企業合規經營提供了更加全面的規范指引，目的在于進一步促進央企高質量、可持續發展，更好應對國內外市場風險考驗?！掇k法》以部委規章的法律形式規定中央企業合規建設的基本要求、內容和路徑，明確了央企合規建設的法律義務，有力推動央企合規建設的水平。
03 《中小企業合規管理體系有效性評價》發布
2022年5月23日，《中小企業合規管理體系有效性評價》團體標準（以下簡稱“《標準》”）經中國中小企業協會批準正式發布。這是我國首部關于中小企業合規管理體系有效性評價的團體標準，對中小企業合規管理體系的評價方法、評價流程、評價指標等提供了全面、細致的規范標準?！稑藴省烦嘘P適用范圍、引用文件、術語定義、附錄A、B、C和表格A、B、C外，主文包括：1.總體原則；2.評價方法、內容和流程；3.機構設置和職責配置；4.合規風險識別；5.合規風險應對和持續改進；6.合規文化建設。標準的制定既回應了當下中國企業合規建設實踐中面對的熱點與現實問題，還抓住有效性的關鍵，體現了中國合規建設的特色與特點。
04 GB/T35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》發布
2022年10月12日，GB/T35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》正式發布。這是企業申請合規管理體系認證的國家標準，標志著“合規管理認證元年”的開始。GB/T35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》代替了GB/T35770-2017《合規管理體系指南》，它是ISO37301:2021《合規管理體系要求及使用指南》的等同轉化標準。對于企業來說，通過合規管理體系認證，代表企業合規管理將正式進入第三方認證的時代，企業在供應產品、服務時，合規認證將是企業進入市場的一個重要證書。GB/T35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》轉化了國際標準，體現了中國本土內容和特色，有助于針對性地推動我國企業合規建設。
05 深圳市檢察院探索企業合規互認和刑行銜接
合規改革試點逐漸邁入“深水區”，一些現實問題也在實踐中顯現：不少涉案企業通過合規整改“救活了”，后續卻可能又被“罰死了”。在企業合規整改期限較長的情況下，合規程序往往橫跨多個法律程序，前一法律程序中已經開展的企業合規建設能否得到下一法律程序的認可？2022年9月，深圳市檢察院與深圳海關、深圳海關緝私局分別正式會簽《關于涉稅走私犯罪案件中企業合規互認的會議紀要》和《關于相對不起訴案件刑行銜接問題會議紀要》，進一步推動走私類案件的合規互認工作。這些探索有效推動了深圳走私類案件的合規互認工作，推動案件處理達到“刑事從寬處理+行政從寬處罰”的雙重激勵效果，也意味著企業合規改革試點邁向“深水區”、深圳在打造“企業合規建設示范城市”的路上快步前行。
06 《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》頒布
2021年6月，最高檢牽頭會同多部門制定《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》及其實施細則。經過兩年的試點，2022年 4 月 2日，涉案企業合規改革試點在全國檢察機關全面推開。全國工商聯為推動各地同步建起用好第三方機制，順應檢察機關對第三方監管質效的新要求，推動企業進一步加強合規教育、合規管理、合規體檢、合規預警、合規整改等工作，于 2022 年 4 月 19 日牽頭并會同多部門制定《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），開創涉案企業合規第三方監督評估機制新局面。第三方機制事關企業合規整改的有效性，《辦法》對第三方監督評估機制作出規定，可謂合規建設改革中的重要制度性基礎。
07 浙江省《互聯網平臺企業競爭合規管理規范》省級地方標準發布
2022年7月5日，浙江省市場監督管理局批準發布了DB33/T 2511-2022《互聯網平臺企業競爭合規管理規范》省級地方標準。該標準以互聯網平臺企業“自我優待”、“大數據殺熟”、算法濫用、強制“二選一”、資本無序擴張等破壞公平競爭的行為為研究對象，以落實互聯網平臺企業競爭合規主體責任為出發點，從反壟斷、反不正當競爭兩個角度，全面梳理互聯網平臺企業競爭合規相關風險，明確互聯網平臺企業競爭合規管理要點。隨著互聯網技術的發展與普及，線上平臺企業開始出現，諸多平臺企業因為不規范行為受到處罰?！痘ヂ摼W平臺企業競爭合規管理規范》為這些平臺企業的合規經營提供了指引，彌補了該領域專項合規指引缺失的不足。
08 《上海市網絡直播營銷活動合規指引》發布
上海市市場監管局制定發布了省級層面首個關于網絡直播營銷的指引——《上海市網絡直播營銷活動合規指引》（以下簡稱《指引》），范圍涵蓋了產品質量、廣告宣傳、不正當競爭、消費維權、價格規范、合同履行、食品安全、知識產權保護等市場監管的主要職責職能。網絡直播營銷已經成為了新的市場營銷方式，密切關系著公眾的生活。《上海市網絡直播營銷活動合規指引》的制定旨在踐行服務型監管理念，引導企業落實主體責任，保障網絡直播營銷活動健康發展，維護消費者合法權益，進一步促進市場繁榮和規范發展，填補了相應的機制空白，有利于網絡空間的法治邁向新階段。
09 《廣州市跨境電商行業合規指引（試行）》發布
2022年9月16日，廣東省廣州市人民檢察院、中國國際貿易促進委員會廣州市委員會、廣州市商務局、廣州市郵政管理局、國家稅務總局廣州市稅務局、廣州市市場監督管理局、廣州海關和黃埔海關聯合發布《廣州市跨境電商行業合規指引（試行）》（以下簡稱“《指引》”）。這是國內跨境電商綜試區首個多部門聯合發布的跨境電商合規指引，全面涵蓋跨境電商行業主體，分別為跨境電商平臺、跨境電商企業、物流企業、支付企業和其他跨境電商業務經營者從正面引導和反面禁止兩個角度提出針對性指引，為經濟主體保駕護航?？缇畴娚淘虿灰幏督洜I在國外遭遇集體封號，《指引》的出臺有利于跨境電商行業整體合規水平得到提高，促進跨境電商行業作為新業態長遠健康發展，實現法律效果、社會效果和政治效果的統一。
10 深圳市建設企業合規示范區，探索鉆石行業、生態環境、律師事務所等專項和行業合規建設
2021年8月，深圳市司法局發布《關于推進城市合規體系建設的指導意見（征求意見稿）》，深圳啟動城市合規體系建設。2022年，深圳市司法局探索打造“企業合規示范區”（2022深圳營商環境十大創新案例），組織起草了《企業合規管理體系》，構建企業合規風險提示及預警發布平臺。深圳市檢察院探索從“個案合規”到“行業合規”，以系列個案為契機，先后推動制發了《深圳市鉆石行業反走私合規管理指引》《電子產品翻新產業知識產權刑事合規指引》《打印機噴頭應用企業進出口業務合規建設指引》等多個行業合規標準。龍崗區委全面依法治區委員會發布《龍崗區東江流域企業環保合規建設白皮書》，制訂《企業環保合規管理指引》《企業環保合規評審辦法（試行）》《龍崗區企業環保合規建設專家庫管理辦法（試行）》及《環保合規企業評價標準（試行）》等；深圳市福田區司法局和深圳市律師協會發布《深圳市福田區律師事務所合規管理指引（試行）》，深圳市律師協會審議通過《深圳市律師事務所合規管理指引（試行）》并正式施行。
責編：陳南松
來源：深圳大學合規研究院微信公眾號
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